证监会：持续加强对证券公司发布证券研究报告业务的监管
2021年09月15日08:52 | 来源：人民网
人民网“领导留言板”截图.png
人民网“领导留言板”截图。
人民网北京9月15日电 （黄盛）近日，fuqinjie有网友在人民网“领导留言板”留言表示，证券研究报告本身是引领市场进行价值投资的重要方式，是投资者进行证券投资的核心参考。但目前有些券商的研究报告存在瑕疵，希望能进一步规范。
对此，逃出俱房间证监会回复表示，将持续加强证券公司发布证券研究报告业务监管，规范从业人员执业行为，保护投资者合法权益，福州三中家校互动平台维护证券市场良好秩序。
据悉，证监会发布的《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告〔2020 〕20 号），明确了证券研究报告形成、发布、使用等监管规定，要求发布证券研究报告的证券公司应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，人造人间奇凯达有效防范利益冲突“建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理”“做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查”，署名的证券分析师应当“保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，皮特老爹大战公鸡分析结论具有合理依据”。
证监会表示，2020 年至今，已依法对违反上述要求的证券分析师和证券公司采取8项行政监管措施，对研究依据不充分、研究方法不审慎、质量控制和合规审查流于形式等问题进行了严厉处罚。同时，证监会指导证券业协会组织专业培训、强化自律管理，完善分类评价机制，持续督促、引导证券公司加大业务投入、培育专业人才、强化合规管理，推动发布证券研究报告业务高质量发展。
(责编：罗知之、高雷)
分享让更多人看到
推荐阅读 证监会：持续加强对证券公司发布证券研究报告业务的监管 人民网“领导留言板”截图。人民网北京9月15日电 （黄盛）近日，有网友在人民网“领导留言板”留言表示，证券研究报告本身是引领市场进行价值投资的重要方式，是投资者进行证券投资的核心参考。… 工信部深入推进互联互通 分享链接或将告别复制乱码 长期以来，由于部分互联网平台之间不能互联互通，导致用户操作不便。9月9日，工信部有关业务部门召开“屏蔽网址链接问题行政指导会”，并提出有关即时通信软件的合规标准，要求9月17日前各平台按标准解除屏蔽。…
相关新闻
北京首家外资私募证券基金管理人落地
证监会通报7家IPO企业检查情况 存在信息披露不充分等问题
天津市构建医疗服务多元化监管
两周之内监管层三提严打证券市场违法违规活动 持续保持高压态势
华安证券获批基金投顾业务试点资格
严查不当入股！证监会向保荐机构开放离职人员信息比对服务
证监会公布首批证券公司“白名单”
三天两次发声 证监会严打恶性操纵市场违法违规行为
“创新为源 产业为纲”华安证券2021年中期策略会举行
我国将加强对受疫情持续影响行业企业的金融支持
客户端下载
